形成更具活力、更富效率、更加開放的中國特色科學基金制
——對話國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士
文章導讀：
——“十一五”是科學基金投入快速增長、資助環境顯著改善的五年;是基礎研究隊伍發展壯大、人才資助力度顯著增強的五年。五年間，科學基金運用國家財政投入超過300億元，是“十五”約100個億的3倍。
——五年來，科學基金管理最大的收獲就是不斷完善科學基金管理框架和加強規章制度的建設，使科學基金管理走向規范化、法規化。
——未來五年，科學基金總體發展目標是“一個形成、三個推動”，即形成更具活力、更富效率、更加開放的中國特色科學基金制;推動學科均衡協調可持續發展，促進若干主流學科進入世界前列;推動高水平基礎研究隊伍建設，造就一批具有世界影響力的優秀科學家和創新團隊;推動我國基礎研究整體水平不斷提升，顯著增強基礎研究國際影響力和若干重要科學領域的自主創新能力，為科技引領經濟社會可持續發展、加快建設創新型國家奠定堅實的科學基礎。
2011年1月14日，溫家寶總理在向2010年度國家科學技術獎獲獎者致辭時表示：“中華民族要屹立于世界民族之林，必須有強大的科技，有大批創新型人才。加快轉變經濟發展方式，實現科學發展，必須依靠科技支撐和引領。未來，要把科技擺在更加突出的位置，瞄準世界科技發展前沿，加強基礎研究和戰略高技術研究。”
作為國家支持基礎研究的主要資助渠道，國家自然科學基金委20多年的優越管理體制和成功運作，全面推進了我國基礎科學的演進與發展。據了解，2011年，我國政府支持基礎研究的力度將進一步加大，自然科學基金的國家財政預算將達120億元。
如何管理好國家自然科學基金，充分發揮自然科學基金在繁榮基礎研究、推動自主創新、建設創新型國家方面的突出作用?今年兩會前夕，本報記者專訪了全國人大常委、國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士。
各項基金資助穩步推進管理體系走向規范
記者：國家自然科學基金是我國支持基礎研究的主渠道，每年兩會期間，很多全國人大代表以及科技界、教育界全國政協委員都非常關注自然科學基金的管理和使用情況。請您首先介紹一下過去一年國家自然科學基金的總體資助情況。
陳宜瑜：2010年，在黨中央、國務院領導下，國家自然科學基金委員會全面貫徹黨的十七大和十七屆三中、四中、五中全會精神，深入落實科學發展觀，突出更加側重基礎、更加側重前沿、更加側重人才的戰略導向，著力營造創新環境，按照研究項目、人才項目和環境條件項目三個系列的資助格局統籌部署，對全國1848個依托單位提出的11.9萬余份各類申請組織科學遴選，擇優資助了全國1166個依托單位的各類項目26633項，完成96.8億元的資助計劃，各項工作取得了新的進展。
首先，面上項目與重點項目的資助項數及平均強度均得到不斷提高，資助環境得到明顯改善;其次資助培養鏈不斷完善。例如持續擴大了后備人才的資助規模，青年科學基金資助項目比上年增長37.36%，是2006年的2.4倍;地區科學基金資助項數比上年增長43.82%，穩步推進了西部和少數民族等地區人才發展;同時還加強了創新拔尖人才、創新團隊、女性科學家培養工作。
為滿足國家需求和科學前沿，科學基金組織開展跨學科領域的綜合交叉研究，資助重大項目14項，金額1.4億元;并突出戰略目標引導，實施重大研究計劃。“十一五”期間啟動17個重大研究計劃，資助1137項，金額12.27億元，著力為新能源、新材料、信息、資源環境、生命健康、國家安全等領域發展提供科學支撐。
此外，“十一五”期間科學基金聯合資助投入約3.26億元，帶動有關部門、地方政府和企業投入約4.4億元，在促進國家創新體系建設中發揮了重要的導向作用。
目前，我們已與境外組織機構簽訂73項合作協議，國際合作網絡不斷拓展。國際合作資助經費近3億元，比上年增長85%，科學家開放創新環境進一步改善。外國青年學者研究基金資助80人，促進了中外青年學者合作交流。“十一五”共資助國際(地區)合作與交流項目5548項，金額8.55億元，逐步形成以充分利用全球科技資源、提升自主創新能力為目標，以交流型合作為基礎，以實質性合作研究為重點的戰略型合作格局。[page_break]
記者：2010年是“十一五”的收官之年，回顧“十一五”階段，自然基金委的工作有何突破和創新之處，最重要的經驗是什么?
陳宜瑜：“十一五”是科學基金投入快速增長、資助環境顯著改善的五年;是基礎研究隊伍發展壯大、人才資助力度顯著增強的五年;是法規體系不斷完善、創新制度優勢有效發揮的五年。
5年來，科學基金運用國家財政投入超過300億元，是“十五”約100個億的3倍。資助各類項目9.2萬余項，支持科研人員63.3萬余人次。科學基金支持基礎研究的主渠道作用更加凸顯，資助格局更加合理，規章制度更加健全，戰略協作更加深入，合作交流更加廣泛。資助效果也不斷顯現。近幾年來，國家自然科學獎除了香港地區的獲獎項目外，所有項目均曾獲得科學基金的資助。
其中，最大的成績就是在五年內不斷完善科學基金管理框架和加強規章制度建設，使科學基金管理走向規范化、法規化。從2004年以來科學基金從年度經費22億元發展為2010年的103.7億元，早已不能僅靠原來管理8000萬元的方法來管理，而需要用一系列的“游戲規則”固定下來，達到“長治久安”的結果。因此，5年來的管理辦法的制定至關重要。
以2010年為例，我們遴選了來自各領域的1541位知名學者，組建了第十三屆專家評審組。為適應學科發展需要，評審組數量從上屆75個增至92個，覆蓋領域更加廣泛。并重視選聘一線科研人員承擔評審任務，累計組織43萬人次參與評審，其中參與通訊評審的海外專家達2118人次。同時，嚴格財務管理與監督，對14個依托單位的1178項科學基金項目進行抽查審計，促進了資助經費規范管理;實行評審會派駐監督組制度，推行評審會專家會前承諾制，保障評審公正;并依照程序對18例科研不端行為進行了嚴肅處理。
6月將完成科學基金績效國際評估報告
記者：2010年，科學基金的績效評估工作正式啟動，國內準備報告也已完成。您是否可以介紹一下相關調研結果，從基金委自身角度有何體會和收獲?
陳宜瑜：當前，我國基礎研究正處于整體水平由量的擴展向質的跨越的重要轉變階段。今天的科學基金比以往規模更大、導向性更強，在我國創新體系中的基礎作用和影響更加重要和深遠。在科學基金發展的新階段，面對新的國際環境、新的機遇和挑戰，科學基金開展績效評估的內在需求日漸突出。
本次國際評估的對象是科學基金的資助和管理活動，它不是針對具體項目的評估，而是對科學基金資助與管理活動的綜合評價。是以國際化的視角，從戰略定位、資助績效、管理績效、社會影響等4個方面，來對科學基金25年(1986～2010年)資助與管理活動績效進行綜合性、系統性評價。
我們希望通過評估，能從歷史的維度，全面總結科學基金的突出作用和成功經驗;從發展的觀點，重新審視其在國家創新體系中的戰略定位，客觀評估科學基金管理運行的方向和前進速度，不斷完善和發展中國特色科學基金制、永葆科學基金制的生機活力，從而不斷提高管理水平和資助效益，全面提升駕馭和管理科學基金的能力。也要以國際化的視野，站在新的歷史起點，面向‘十二五’規劃，客觀評估科學基金的優勢、不足和挑戰，進一步明確發展和完善科學基金制的著力點，不斷提高管理水平和資助效益。
我們也希望通過評估，不斷深化政府部門、科技界、全社會對科學基金工作的認識和判斷，讓科學基金在未來更好地體現國家戰略，推動科學基金未來發展;同時更好地落實科學基金的戰略定位，反映科學基金在國家創新體系中‘第一桶金’、‘第一個饅頭’的基礎作用。
科學基金資助與管理績效國際評估專家委員會由來自美國、德國、英國、澳大利亞、日本和中國的13位成員組成，由美國科學理事會前主席、美國科學院院士、中國科學院外籍院士、斯坦福大學教授RichardNeilZare擔任國際評估專家委員會主席;全國人大常委會副委員長、中國科協主席、中國科學院院士韓啟德和德國科學基金會前主席、歐洲研究理事會前主席、人類前沿科學組織秘書長Ernst-LudwigWinnacker擔任副主席。
為保證本次評估工作的順利開展，自2010年年初以來，國家科技評估中心作為獨立的專業科技評估機構，設計了國際評估實施方案，聯合國內相關研究機構，圍繞10個關鍵議題開展了專題研究，通過資料研究、問卷調查、專家訪談、案例研究等方式全方位收集證據材料，形成了國內準備階段的證據支撐報告。
國家自然科學基金委員會作為被評估方，不干預、不介入評估過程。目前，IEC會議已初步確定了科學基金資助與管理績效國際評估報告的框架，并明確將于2011年3月召開國際評估專家委員會主席、副主席和執筆人會議，進一步修改完善國際評估報告，2011年6月將最終完成國際評估報告，并向科學基金資助與管理績效國際評估領導小組匯報。[page_break]
記者：2010年，科技界掀起了一場關于科技管理體制、科研經費分配體制問題的大討論，呼吁科學體制改革的呼聲正強，您如何看待這些問題?
陳宜瑜：科學基金本來就是一個改革產物，一開始就符合改革開放的大方向，比如前面提到的1986年制定的“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”十六個字的評審原則，這就是科學基金制的根本基礎。科學基金制本身是把國外先進的東西引進中國而形成的改革成果，我們的任務是不斷去完善這個制度，而不是輕易地否定和改革其根本的原則和制度。
科學基金一直集中精力支持基礎研究，把競爭性資助的原則提到了更加明確的位置，同時積極鼓勵和促進合作。
提高資助強度、延長資助周期、控制資助率
記者：“十二五”基金委的工作將有什么變化?現在面臨的主要挑戰是什么?
陳宜瑜：2011年，科學基金的年度經費將達到120億元。面對日益龐大的經費數量，我們一直在思考，基金應如何運作?目前面臨的挑戰還很多：
首先，雖然經費不斷增長，但與日益攀升的申請量相比，供需矛盾仍沒有根本解決;其次在維護評審機制的健康發展問題上，仍需要包括政策規范、教育引導、信息技術等方面的不斷完善;再次，我們希望探索一條與國家需求目標相聯系的路徑。一方面，鼓勵科學家開展自主研究;同時也希望發揮自然基金的導向作用，引導科學家關注熱點、前沿，關注對中國未來產生重大作用、影響更為深遠的課題。同時，在人才培養問題上，我們認為讓青年科學家健康成長對未來科學發展至關重要。例如通過增加資助率，引導更多的青年科學家投入到科研之中，再通過杰出青年科學基金的后續支持，形成完整的人才鏈條。
記者：“十二五”期間，自然基金委將采取什么思路推進工作開展?
陳宜瑜：“十二五”期間，我們將全面啟動實施科學基金“十二五”規劃，根據國家“十二五”發展總體要求制定發展戰略目標。科學基金總體發展目標是“一個形成、三個推動”，即形成更具活力、更富效率、更加開放的中國特色科學基金制;推動學科均衡協調可持續發展，促進若干主流學科進入世界前列;推動高水平基礎研究隊伍建設，造就一批具有世界影響力的優秀科學家和創新團隊;推動我國基礎研究整體水平不斷提升，顯著增強基礎研究國際影響力和若干重要科學領域的自主創新能力，為科技引領經濟社會可持續發展、加快建設創新型國家奠定堅實的科學基礎。
未來，我們將落實“十二五”學科發展戰略，重視基礎學科或傳統學科，加強薄弱學科或瀕危學科，關注基本數據積累和數據庫建設工作，促進學科均衡協調發展和重點領域突破。同時，推動學科交叉融合，發展新興學科和學科生長點，前瞻部署可能引領科技、經濟和社會發展的科學前沿研究。結合學科發展特點和規律，統籌安排好重大項目和重大研究計劃立項工作。此外，大力推進儀器基礎研究。深入調研國家科研儀器發展狀況，明確資助定位，統籌加大對儀器創新研究的支持力度，做好大型科研設備自主研發專項啟動實施工作。還要做好與新疆等開展聯合資助的工作，繼續擴大實質性國際(地區)合作研究資助規模，籌劃和參與國際重要科學研究計劃等。
記者：在資助管理體制改革上，未來將具體將會采取什么措施?
陳宜瑜:“十二五”期間，我們將貫徹劉延東國務委員重要批示精神，推進實施資助管理改革舉措。科學調整資助模式，緩解科學家申請壓力。
現在科學家總體的反映是兩條：一個是科學基金面上項目資助周期太短，二是資助強度太低。3年時間要完成一個面上項目，今年立項，明年中期檢查，后年結題，項目周期太短，同時資助強度也太低，這使得科學家沒辦法潛下心來開展基礎研究。
從前，面上項目資助周期定為3年，是在當時經費比較少，希望能夠多支持一些人的情況下確定的資助模式。現在我們經費增加了，科學基金有需求也有可能在加大資助強度的同時適當延長資助周期。出于這個考慮，今年要適當延長面上、地區、重點項目的資助周期，不斷提高資助強度。具體說來：
我們計劃把面上項目的平均資助強度調整到60萬元，資助周期調整為4年。當然，60萬元仍然是不夠的，隨著經費增長，將來還要繼續努力，進一步加大資助強度。與此同時，面上項目的資助率還是要控制在20%。目前世界各國質量比較好的基金資助率也就占到20%左右，美國基金會的資助率可能比較高，但根據中國基礎研究目前的實際情況，我們面上項目的資助率控制在20%是合適的。不能盲目提高資助率，那樣一方面會降低基金項目的研究質量，另一方面會刺激更多不符合資助范圍的研究項目提出申請。提高資助強度、延長資助周期、控制資助率，有助于抑制目前基金申請中的一部分盲目需求，我們希望每年的申請量最終能穩定在一個合適的規模上。[page_break]
其次，要適當加大對地區基金的支持，把地區基金的平均資助強度增加到50萬元，資助周期延長到4年。同時，還要不斷擴大地區基金的資助數量，主要目的是穩定支持西部邊遠地區科研隊伍，滿足區域科技發展的需要。
對于重點項目，資助周期將延長到5年，平均資助強度300萬左右。原來曾設想更高的資助強度，聽取各方面的意見后，決定還是不要太高，而是把重點項目的資助面略微放寬一點，不要過于集中，以免導致資源分配不平衡。
此外，還要努力繼續擴大青年基金資助規模。根據情況，可以適當增加資助強度，但不進行大幅度增加，要把青年基金資助強度控制在25萬左右，同時努力擴大青年基金的支持規模，提高資助率。青年是我們的未來，青年科研人員是整個科研隊伍的基礎，必須關心支持年輕人發展，不斷加強對青年人才的支持。目前青年基金的資助率還是在23%左右，希望能夠達到30%。各個學部的情況不同，資助率允許有所差異，并認真控制好這個差異。
在做好常規資助工作同時，我們還將探索建立針對風險高、創新性強的研究項目的特殊評審機制，鼓勵大膽探索。把減輕科學家負擔作為重要目標。加強統籌協調，集成管理資源，簡明規范要求，簡化工作程序，節省行政成本，勤儉辦科學基金事業，扎實推進集約簡約節約型管理。此外，不斷完善評價科學、程序規范、運行高效、公正透明的評審體系，建設素質優良、結構合理、分類科學、信息準確的專家庫，制定《評審專家職業道德和行為規范》，并組織翻譯誠信教材，加強與教育部、中科院等部門的協作，聯合開展研究生和青年科研人員學術規范教育，扎實推進科研誠信的基礎性工作。切實加強法規建設，為規范執行資助管理創新政策提供制度保障。
兩大新舉措成果值得長期期待
記者：基金委提出了未來兩項重要工作是“促進學科均衡協調發展”和“大力推進儀器基礎研究”，這分別是出于什么考慮?將如何實施?
陳宜瑜：基金委的一項重要工作就是均衡各基礎學科的協調發展，不讓自然科學類的學科產生短板。目前，由于諸多因素影響，一些自然學科領域如放射化學、分類學、地質地貌學、金屬材料學等的研究隊伍明顯萎縮，已經不能應對自身以及社會發展的需要。基金委就需要采取特殊政策加以引導，如建議高校設置學科點或通過項目指南等方式引導科學家關注該學科發展。
推進儀器基礎研究是我們正在探索的發展方向。在科學領域，產生新發現很多時候需要新的研究工具，而目前我國從外國進口而來的成型儀器，大多能看到的是被揭示過的現象。曾有數據顯示，大約有60%的諾貝爾獲得者是用自己設計的工具達成的，這樣才能發現別人沒發現的東西。從前，中國沒有專項資金去支持科學研究工具的研發，希望通過這一措施可以讓中國人自己去制造一些自己的科研工具支持自己的研究項目。
但這個概念很容易被誤解。這部分經費并不是用來制造替代儀器或仿制儀器的，而是用來制造為達成某一科學目標所應用到的工具，這樣才能用“我有、別人無”的工具看到別人不曾發現的東西。當然，這條道路仍任重道遠，需要科學家與儀器專家在想法上的磨合。
像愛護我們的眼睛一樣愛護基金會的聲譽
記者：就自然科學基金資助的項目而言，普遍具有研究周期長、風險高和厚積薄發等特點，給基金委的工作帶來很多挑戰;但是另一方面，長期以來，國家廣大科技工作者對于基金委的管理工作贊譽不斷，您認為這主要源于什么?
陳宜瑜：回顧科學基金的歷史，我們實際上一直是在繼承中發展。科學基金二十多年，我們始終沒有離開科學基金成立伊始就制定的“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的評審原則，這是科學基金必須堅持的根本原則。
在評選項目過程中，我們堅持“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的原則，從專家庫中隨機抽取專家，對申請項目的科學價值、創新性等進行判斷和評價，采取通訊評審和會議評審兩級評審的方式進行篩選。
在2004年黨組(擴大)會議上，我們研討并確定了科學基金在國家創新體系中“支持基礎研究，堅持自由探索，發揮導向作用”的戰略定位，制定了“尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創新、引領未來”的二十四字工作方針。自此，科學基金集中精力支持基礎研究，把競爭性資助的原則提到了更加明確的位置，同時積極鼓勵和促進合作。
國家廣大科技工作者對我們的贊譽更使我們感到壓力、如履薄冰，因為這代表著有很多的人關注著我們的工作，以我們作為一個參照物;我們常說，要像愛護我們的眼睛一樣愛護基金會的聲譽，用自己的行為維護基金會的聲譽。
形成更具活力、更富效益、更加開放的中國特色科學基金制
記者：“十二五”基金委提出要探索建立更具活力、更富效益、更加開放的具有中國特色的科學基金制，為什么有這個提法?內涵是什么?科學基金與國外相比又有何不同?
陳宜瑜：中國科學基金跟國外科學基金組織相比，確實在很多地方有一定差別。許多國家的科學基金是以人員經費支持為主，研究經費由研究單位自己籌措。而且許多國外科學基金更多關注的是支撐條件，關注的是平臺，實際上是以人才和平臺為主體的。比如美國，科研活動的支持是多元化的，NIH、NASA、農業部都有自己的資助系統，美國科學基金會(NSF)經費每年只有六、七十億美元，在總統授權下承擔著統籌平衡整個國家科學研究的發展的重要使命。
而目前我們所承擔的任務和支持方式與其他國家科學基金組織有所不同，我們側重于項目支持，而且要保證學科的均衡協調發展。中國高校的基礎研究主要依靠自然科學基金的資助來支撐，中國科學院外來經費里面科學基金所占的比重也越來越大，因此，我們事實上承擔著支撐中國基礎研究隊伍整體穩定發展的重要任務。
總的來看，我們的影響力、工作范圍、以及我們所承擔的任務跟其他國家科學基金組織還是有很大的差別，盡管都是資助機構(Foundingagency)，彼此之間有相近的運行機制，但是承擔不同任務，具有不同內涵。
因此，我們必須不斷完善科學基金制，這是有具體內涵的。我們希望在“十二五”能夠形成一個更具活力、更富效力、更加開放的中國特色科學基金制，這個任務非常艱巨。能不能完成這個任務，一方面還需要我們加倍努力，另一方面會受到社會種種因素的影響和制約。要建立一個具有中國特色的基金制度，不僅僅是科學如何發展的問題，也不僅僅是科學部如何確定優先領域的問題，而是整體的運作模式、運行機制到底應該怎么完善的問題。目前我們還在不斷的摸索之中，需要逐步研究規律，創新體制、機制。
