大型科研儀器開放共享是促進資源共享、提升資源利用率的一大方法。近日，關于《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》的解讀發布，對相關內容作出回答。
一、《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》制定的背景和目的是什么？
《中華人民共和國科學進步法》第六十五條規定：“科學技術資源的管理單位應當向社會公布所管理的科學技術資源的共享使用制度和使用情況，并根據使用制度安排使用”。2014年12月，國務院發布了《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》(以下簡稱《意見》)，明確要求“制定促進科研設施與儀器開放的管理制度和辦法”。
為明確開放共享工作中管理部門和單位的責任，理順開放運行的管理機制，推動國家重大科研基礎設施和大型科研儀器的開放共享，提高科研基礎設施與儀器的使用效率，充分釋放服務潛能。按照《中華人民共和國科學進步法》和《意見》的要求，科技部會同發展改革委、財政部在充分調研和廣泛征求意見的基礎上共同研究制定了本《辦法》。
二、制定《辦法》的總體思路和原則是什么?
《辦法》制定的總體思路是以國家網絡管理平臺為依托，以解決開放共享工作中的問題為目標，以優化資源配置、完善管理機制、提高科研儀器與設施的使用效率為重點，全面貫徹落實《意見》關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享的要求。
《辦法》強調了以下原則：一是堅持開放為常態，不開放為例外的原則。按照《意見》要求，非涉密和無特殊規定限制的科研設施與儀器應一律向社會開放。二是堅持獎懲結合的原則。應建立以用為主、用戶參與的評估監督體系，形成和科研設施與儀器向社會服務的數量、質量緊密結合的獎懲機制。三是堅持分類管理的原則。對于不同類型的科研設施與儀器，制定不同的考核標準和辦法，實施分類考核。
三、《辦法》的主要內容和適用范圍是什么？
《辦法》共有五章：總則、管理職責、開放共享、考核和獎懲、附則。
《辦法》明確了納入開放共享的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器的范圍；明確了科技部、財政部、國務院有關部委、地方政府、管理單位在開放共享工作中的職責；對管理單位的制度建設、隊伍建設、服務收費及知識產權等方面作了要求；規定了評價考核工作的原則、考核方式、考核流程及考核結果的用途，建立了評價考核后補助機制，制定了懲罰措施。
《辦法》適用于中央級的研究開發機構、高等院校以及其他機構。有關部門按照本辦法結合實際制定或修訂相關管理規定和實施細則，地方可參照本辦法執行。
四、《辦法》中重大科研基礎設施與大型科研儀器的范疇是什么？
《辦法》所指的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器主要包括政府預算資金投入建設和購置的用于科學研究和技術開發活動的各類重大科研基礎設施和單臺套價值在50萬元及以上的科學儀器設備。
重大科研基礎設施是指由政府預算資金進行較大規模的投入，同時通過較長時間工程建設完成，建成后一般需長期穩定運行和持續開展科學技術活動，以實現重要科學技術或公益服務目標的重大科學研究系統，既包括發改委批準建設的國家重大科技基礎設施，如北京正負電子對撞機、上海光源等，也包括各部門、單位立項建設的其他重大科研基礎設施，如各類風洞、超算中心等。
大型科研儀器是指原值在50萬元人民幣及以上直接服務于科學研究和技術開發活動的儀器設備，包括科研教學儀器，但不包括各種動力設備、機械設備等輔助設備，也不包括用于生產的儀器設備。
五、部門和管理單位在科研設施與儀器開放共享管理中的職責分工是什么？
《辦法》對科技主管部門、國務院相關部門、主管部門和管理單位在科研設施與儀器的開放共享工作中的職責做了明確的分工，具體的職責劃分如下。
科技部牽頭負責科研設施與儀器開放共享的宏觀管理與綜合協調，推動和監督科研設施與儀器開放共享工作，會同有關部門建立和管理科研設施與儀器國家網絡管理平臺和考核評價制度，組織開展科研設施與儀器開放共享評價考核工作。
財政部協同推動科研設施與儀器的開放共享工作，依據評價考核結果對科研設施與儀器開放效果好、用戶評價高的管理單位通過后補助機制予以支持，會同有關部門，根據評價考核結果，推動科研設施與儀器優化配置。
主管部門負責建立健全本部門科研設施與儀器開放共享的政策和規章制度，鼓勵直屬研究機構、高等院校及其他單位分享儀器設備、實驗平臺等創新資源；審核所屬管理單位報送至國家網絡管理平臺的科研設施與儀器相關信息，監督指導本部門所屬管理單位的開放共享工作；組織開展本部門所屬管理單位開放共享的評價考核。
管理單位是科研設施與儀器開放共享的責任主體，主要職責包括落實國家有關政策要求，制定本單位科研設施與儀器開放共享規章制度；建立健全科研設施與儀器開放共享的激勵和約束機制；建設科研設施與儀器開放共享在線服務平臺；加強實驗技術人才隊伍建設；配合有關部門做好開放共享評價考核工作，并接受社會監督。
六、《辦法》那些措施保障科研設施與儀器開放共享有效實施？
第一，允許對外共享服務合理收費，保障開放共享主體的合理利益。《辦法》規定，科研設施與儀器管理單位提供開放共享服務可按照成本補償和非盈利原則收取費用，收費標準應采取適當方式向社會公布。行政事業單位相關收入按國有資產有償使用收入有關規定執行。高校和科研院所可依據有關規定健全內部成本核算制度，建立有償服務收支管理制度，保障本單位的合理利益。
第二，通過后補助機制鼓勵開放共享。財政部會同有關部門，根據評價考核結果和財政預算管理的要求，對開放服務效果好、用戶評價高的管理單位，安排后補助經費予以支持。
第三，加強對實驗技術人員的保障，提高一線技術人員開放共享的積極性。《辦法》規定，科研設施與儀器管理單位應建立和穩定高水平專業化的實驗技術服務隊伍，在崗位設置、業務培訓、薪酬待遇、職稱晉升和評價考核等方面實行富有激勵性的政策措施。
七、《辦法》提出的科研設施與儀器開放共享評價考核的具體要求有哪些？
《辦法》從考核的組織方式、考核方法、考核對象以及考核結果四個方面對開放共享評價考核做了具體規定。
關于考核的組織。科研設施與儀器開放共享評價考核由科技部會同相關部門共同組織實施。考核采取試點先行、分步實施的方式組織開展。選擇科研儀器多、大型儀器集中、開放共享需求大的管理單位先行考核，在取得經驗的基礎上逐步推開。
關于考核的方法。根據科研設施與儀器不同類型特點制定相應的考核指標和辦法，實施分類考核；根據科研設施與儀器管理單位的不同特點分步進行考核。
關于考核的對象。重大科研基礎設施單獨作為考核對象，其他大型儀器以管理單位作為考核對象，對管理單位的所有符合條件的大型儀器進行整體考核。
關于考核的結果。考核結果將在國家網絡管理平臺上公布，考核結果有三種應用。一是前文所述的后補助機制。二是科研設施與儀器建設和配置方面。《辦法》規定，考核結果應作為科研設施與儀器建設和配置的依據。對擬新建設施和新購置儀器的查重評議要結合考核結果。對于考核結果較差的管理單位，還要采取核減下一年度修繕購置資金、在申報科技計劃(專項、基金)項目時不準購置儀器設備等措施予以處罰。三是對相關責任主體的影響。《辦法》規定，對于考核結果較差的管理單位，科技部會同有關部門將給予警告并責令其限期整改，對不按規定履行共享使用義務的，由主管部門對相關負責人員給予處分。
八、《辦法》對科研設施與儀器納入國家網絡管理平臺的具體要求是什么？
《意見》明確要求，所有符合條件的科研設施與儀器全部納入國家網絡管理平臺統一管理。
《辦法》規定管理單位應當自科研設施與儀器完成安裝使用驗收之日起30個工作日內，將符合開放條件的科研設施與儀器的有關信息按照統一標準及要求報送至國家網絡管理平臺。對于未納入的，由管理單位提出申請，經主管部門審核同意后，報科技部備案。同時，《辦法》也要求管理單位建立完善的科研設施與儀器運行和開放情況記錄，每季度向國家網絡管理平臺報送一次。
一、《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》制定的背景和目的是什么？
《中華人民共和國科學進步法》第六十五條規定：“科學技術資源的管理單位應當向社會公布所管理的科學技術資源的共享使用制度和使用情況，并根據使用制度安排使用”。2014年12月，國務院發布了《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》(以下簡稱《意見》)，明確要求“制定促進科研設施與儀器開放的管理制度和辦法”。
為明確開放共享工作中管理部門和單位的責任，理順開放運行的管理機制，推動國家重大科研基礎設施和大型科研儀器的開放共享，提高科研基礎設施與儀器的使用效率，充分釋放服務潛能。按照《中華人民共和國科學進步法》和《意見》的要求，科技部會同發展改革委、財政部在充分調研和廣泛征求意見的基礎上共同研究制定了本《辦法》。
二、制定《辦法》的總體思路和原則是什么?
《辦法》制定的總體思路是以國家網絡管理平臺為依托，以解決開放共享工作中的問題為目標，以優化資源配置、完善管理機制、提高科研儀器與設施的使用效率為重點，全面貫徹落實《意見》關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享的要求。
《辦法》強調了以下原則：一是堅持開放為常態，不開放為例外的原則。按照《意見》要求，非涉密和無特殊規定限制的科研設施與儀器應一律向社會開放。二是堅持獎懲結合的原則。應建立以用為主、用戶參與的評估監督體系，形成和科研設施與儀器向社會服務的數量、質量緊密結合的獎懲機制。三是堅持分類管理的原則。對于不同類型的科研設施與儀器，制定不同的考核標準和辦法，實施分類考核。
三、《辦法》的主要內容和適用范圍是什么？
《辦法》共有五章：總則、管理職責、開放共享、考核和獎懲、附則。
《辦法》明確了納入開放共享的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器的范圍；明確了科技部、財政部、國務院有關部委、地方政府、管理單位在開放共享工作中的職責；對管理單位的制度建設、隊伍建設、服務收費及知識產權等方面作了要求；規定了評價考核工作的原則、考核方式、考核流程及考核結果的用途，建立了評價考核后補助機制，制定了懲罰措施。
《辦法》適用于中央級的研究開發機構、高等院校以及其他機構。有關部門按照本辦法結合實際制定或修訂相關管理規定和實施細則，地方可參照本辦法執行。
四、《辦法》中重大科研基礎設施與大型科研儀器的范疇是什么？
《辦法》所指的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器主要包括政府預算資金投入建設和購置的用于科學研究和技術開發活動的各類重大科研基礎設施和單臺套價值在50萬元及以上的科學儀器設備。
重大科研基礎設施是指由政府預算資金進行較大規模的投入，同時通過較長時間工程建設完成，建成后一般需長期穩定運行和持續開展科學技術活動，以實現重要科學技術或公益服務目標的重大科學研究系統，既包括發改委批準建設的國家重大科技基礎設施，如北京正負電子對撞機、上海光源等，也包括各部門、單位立項建設的其他重大科研基礎設施，如各類風洞、超算中心等。
大型科研儀器是指原值在50萬元人民幣及以上直接服務于科學研究和技術開發活動的儀器設備，包括科研教學儀器，但不包括各種動力設備、機械設備等輔助設備，也不包括用于生產的儀器設備。
五、部門和管理單位在科研設施與儀器開放共享管理中的職責分工是什么？
《辦法》對科技主管部門、國務院相關部門、主管部門和管理單位在科研設施與儀器的開放共享工作中的職責做了明確的分工，具體的職責劃分如下。
科技部牽頭負責科研設施與儀器開放共享的宏觀管理與綜合協調，推動和監督科研設施與儀器開放共享工作，會同有關部門建立和管理科研設施與儀器國家網絡管理平臺和考核評價制度，組織開展科研設施與儀器開放共享評價考核工作。
財政部協同推動科研設施與儀器的開放共享工作，依據評價考核結果對科研設施與儀器開放效果好、用戶評價高的管理單位通過后補助機制予以支持，會同有關部門，根據評價考核結果，推動科研設施與儀器優化配置。
主管部門負責建立健全本部門科研設施與儀器開放共享的政策和規章制度，鼓勵直屬研究機構、高等院校及其他單位分享儀器設備、實驗平臺等創新資源；審核所屬管理單位報送至國家網絡管理平臺的科研設施與儀器相關信息，監督指導本部門所屬管理單位的開放共享工作；組織開展本部門所屬管理單位開放共享的評價考核。
管理單位是科研設施與儀器開放共享的責任主體，主要職責包括落實國家有關政策要求，制定本單位科研設施與儀器開放共享規章制度；建立健全科研設施與儀器開放共享的激勵和約束機制；建設科研設施與儀器開放共享在線服務平臺；加強實驗技術人才隊伍建設；配合有關部門做好開放共享評價考核工作，并接受社會監督。
六、《辦法》那些措施保障科研設施與儀器開放共享有效實施？
第一，允許對外共享服務合理收費，保障開放共享主體的合理利益。《辦法》規定，科研設施與儀器管理單位提供開放共享服務可按照成本補償和非盈利原則收取費用，收費標準應采取適當方式向社會公布。行政事業單位相關收入按國有資產有償使用收入有關規定執行。高校和科研院所可依據有關規定健全內部成本核算制度，建立有償服務收支管理制度，保障本單位的合理利益。
第二，通過后補助機制鼓勵開放共享。財政部會同有關部門，根據評價考核結果和財政預算管理的要求，對開放服務效果好、用戶評價高的管理單位，安排后補助經費予以支持。
第三，加強對實驗技術人員的保障，提高一線技術人員開放共享的積極性。《辦法》規定，科研設施與儀器管理單位應建立和穩定高水平專業化的實驗技術服務隊伍，在崗位設置、業務培訓、薪酬待遇、職稱晉升和評價考核等方面實行富有激勵性的政策措施。
七、《辦法》提出的科研設施與儀器開放共享評價考核的具體要求有哪些？
《辦法》從考核的組織方式、考核方法、考核對象以及考核結果四個方面對開放共享評價考核做了具體規定。
關于考核的組織。科研設施與儀器開放共享評價考核由科技部會同相關部門共同組織實施。考核采取試點先行、分步實施的方式組織開展。選擇科研儀器多、大型儀器集中、開放共享需求大的管理單位先行考核，在取得經驗的基礎上逐步推開。
關于考核的方法。根據科研設施與儀器不同類型特點制定相應的考核指標和辦法，實施分類考核；根據科研設施與儀器管理單位的不同特點分步進行考核。
關于考核的對象。重大科研基礎設施單獨作為考核對象，其他大型儀器以管理單位作為考核對象，對管理單位的所有符合條件的大型儀器進行整體考核。
關于考核的結果。考核結果將在國家網絡管理平臺上公布，考核結果有三種應用。一是前文所述的后補助機制。二是科研設施與儀器建設和配置方面。《辦法》規定，考核結果應作為科研設施與儀器建設和配置的依據。對擬新建設施和新購置儀器的查重評議要結合考核結果。對于考核結果較差的管理單位，還要采取核減下一年度修繕購置資金、在申報科技計劃(專項、基金)項目時不準購置儀器設備等措施予以處罰。三是對相關責任主體的影響。《辦法》規定，對于考核結果較差的管理單位，科技部會同有關部門將給予警告并責令其限期整改，對不按規定履行共享使用義務的，由主管部門對相關負責人員給予處分。
八、《辦法》對科研設施與儀器納入國家網絡管理平臺的具體要求是什么？
《意見》明確要求，所有符合條件的科研設施與儀器全部納入國家網絡管理平臺統一管理。
《辦法》規定管理單位應當自科研設施與儀器完成安裝使用驗收之日起30個工作日內，將符合開放條件的科研設施與儀器的有關信息按照統一標準及要求報送至國家網絡管理平臺。對于未納入的，由管理單位提出申請，經主管部門審核同意后，報科技部備案。同時，《辦法》也要求管理單位建立完善的科研設施與儀器運行和開放情況記錄，每季度向國家網絡管理平臺報送一次。
